9月27日消息，近日，新疆证监局公告称，对万波采取出具警示函监督管理措施，因其从大股东处受让新疆合金投资股份有限公司（以下简称合金投资或公司）770万股并卖出。

具体来看，2023年9月26日，万波通过大宗交易方式从合金投资持股5%以上股东共青城招银叁号投资合伙企业（有限合伙）处受让合金投资股份770万股。2023年9月27日，万波通过集中竞价交易方式将上述股票全部卖出。

新疆证监局表示，上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十一条、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则（2017年修订）》（深证上〔2017〕820号）第五条第二款的规定。

根据《证券法》第一百七十条第二款、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第十四条规定，新疆证监局决定对万波采取出具警示函的监督管理措施，并记入资本市场诚信档案。

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责任编辑：公司观察